揭秘期刊提升影響因子秘籍
文 | 賀飛（北京大學(xué)）
過去20年來，影響因子在作者和出版商以及科研評(píng)價(jià)中越來越重要，日益成為評(píng)價(jià)期刊質(zhì)量的一個(gè)主要指標(biāo)，給一些期刊編輯帶來巨大的壓力。部分人便想方設(shè)法看看能夠干點(diǎn)啥，以達(dá)到提升影響因子目的。本文將揭秘期刊編輯們提升影響因子的各種花招。供學(xué)術(shù)界批判，當(dāng)然也可供有志于提升影響因子的編輯們“學(xué)習(xí)借鑒”。
2016年6月13日，湯森路透公布其年度期刊引證報(bào)告（JCR），各家影響因子獲得提升期刊都在或多或少的忙于慶祝和宣傳。而那些用影響因子下降的期刊，則多數(shù)不吭聲，其編輯們都在毫無疑問地?cái)�足勁頭來籌劃如何在下次發(fā)布中提升其影響因子。我們可以想見，有的制定了未來努力方向的詳細(xì)計(jì)劃，有的還編制了工作日程。
近年來，學(xué)術(shù)界越來越依賴各種指標(biāo)和評(píng)價(jià)來評(píng)估個(gè)人(獲得經(jīng)費(fèi)、獲得Tenure聘任、評(píng)獎(jiǎng)、晉升或評(píng)上院士等)和機(jī)構(gòu)(進(jìn)入科研評(píng)估排名、競(jìng)爭(zhēng)各種大學(xué)排行榜等)，這一切都加大了學(xué)術(shù)界的壓力，各家機(jī)構(gòu)紛紛使出各種招數(shù)，力爭(zhēng)在這些指標(biāo)上的的得分表現(xiàn)最好。不可避免地加大了部分投機(jī)行為的誘惑，少數(shù)屬于明顯的科研不端(如偽造數(shù)據(jù)、弄虛作假或剽竊)等，但在許多案例中，錯(cuò)誤也并不嚴(yán)重的，通常稱為“不合適”或“存疑”的行為(如拆散發(fā)表（salami publishing）、重復(fù)發(fā)表和自我剽竊等 )，關(guān)于后者的這些行為，目前的規(guī)則和學(xué)術(shù)規(guī)范并不那么清晰。
學(xué)術(shù)界對(duì)影響因子濫用的擔(dān)憂直接導(dǎo)致了2013年舊金山‘科研評(píng)價(jià)宣言’ (DORA)的誕生，有許多知名科學(xué)家、期刊編輯和科研經(jīng)費(fèi)資助機(jī)構(gòu)簽署了這份宣言。其主要建議有: “不使用影響因子等評(píng)價(jià)期刊的指標(biāo)作為評(píng)價(jià)單篇研究論文質(zhì)量的代替指標(biāo)，也不用來評(píng)價(jià)某位科學(xué)家的貢獻(xiàn)，也不用于決定是否聘用、提職或經(jīng)費(fèi)資助的指標(biāo)。”很顯然，這些建議是在關(guān)注影響因子等指標(biāo)的濫用于論文和作者的評(píng)價(jià)現(xiàn)象。雖然DORA宣言有助于提高認(rèn)識(shí),但并沒有明顯證據(jù)表明其弱化利用影響因子評(píng)價(jià)期刊的功能。結(jié)果是期刊編輯提升時(shí)影響因子的壓力依然存在。
盡管影響因子在一定程度上是一本雜志質(zhì)量高低的標(biāo)準(zhǔn)之一，并且能夠帶來科學(xué)以外太多的東西：教職、基金申請(qǐng)、科研獎(jiǎng)勵(lì)、學(xué)術(shù)影響力等。學(xué)術(shù)界有很多人批評(píng)對(duì)其濫用，但當(dāng)前要馬上取消它，或者馬上改革并不是一件一蹴而就的事。那么什么是期刊影響因子呢？
根據(jù)湯森路透的定義，期刊影響因子即某期刊前兩年發(fā)表的論文在第三年中平均被引次數(shù)。例如，某期刊在2015年影響因子為6.25，說明這本期刊2013年和2014年發(fā)表的論文在2015年平均被引用了6.25次。
期刊影響因子的計(jì)算基于兩個(gè)因素：一個(gè)是期刊過去兩年發(fā)表的論文在當(dāng)年所獲得總引用次數(shù)，被用作分子；一個(gè)則是期刊過去兩年所發(fā)表的論文總數(shù)，被用作分母。之所以這么考慮，是因?yàn)槿绻麅H使用之前一年發(fā)表的論文用來計(jì)算，則賦予學(xué)科的快速變化更多的權(quán)重；對(duì)于某些學(xué)科，即便基于兩年論文數(shù)據(jù)計(jì)算的影響因子不能全面的反映該學(xué)科期刊的狀況，有人建議使用5年甚至10年的統(tǒng)計(jì)期則更為恰當(dāng)。
從影響因子的定義明顯可以看出，其十分依賴于所謂“可被引”的論文類型的數(shù)量，顯然其越少越好(即分母越小，影響因子越高)。由于一個(gè)期刊的影響因子源自于期刊所有論文的引用，因此這一數(shù)字并不能告訴我們?cè)撈诳夏骋黄囟ㄕ撐牡馁|(zhì)量信息，也不能告訴我們?nèi)魏翁囟ㄗ髡叩恼撐馁|(zhì)量信息。此外，期刊影響因子通常會(huì)極大地受綜述論文的影響(其常較研究論文得到更多的引用)或受到少量極高被引的研究論文的影響。
從上述影響因子的定義和計(jì)算方法可以明顯地猜到，期刊編輯提升其影響因子的花招包括提升影響因子分子的數(shù)值(即總引用數(shù))以及降低分母。這里列出常見的幾種。
花招1：減小分母
在醫(yī)學(xué)等特定領(lǐng)域中，或是像類似于nature和science等期刊中，大部分文章并不是研究論文，因而按照規(guī)則并不統(tǒng)計(jì)在影響因子計(jì)算的分母中，如社論、書評(píng)、評(píng)論、通訊、修正、通信、觀點(diǎn)等等。因此，某些醫(yī)學(xué)期刊和部分綜合性期刊的出版商努力說服湯森路透將大量的這類文章定義為“不可引用”，從而大幅度降低分母。
花招2：提升分子
合法提升分子的行為當(dāng)然是鼓勵(lì)作者們提交優(yōu)質(zhì)論文，這也許是所有期刊不被質(zhì)疑的做法。此外，還可以通過發(fā)表更多的綜述論文來達(dá)到目的，因?yàn)檫@類論文通常會(huì)獲得更多的引用。
較為過分的做法是，一些期刊的編輯們有意鼓勵(lì)甚至強(qiáng)迫作者引用更多的本期刊的論文，這一措施已成為一些期刊的潛規(guī)則，近年來愈演愈烈。有的編輯甚至只有在你達(dá)到X次引用后才會(huì)認(rèn)真考慮你的論文在他的“地盤上”發(fā)表。
另一個(gè)提升分子的著名“花招”就是利用社論來引用大量當(dāng)期期刊上的論文，這些社論可以冠冕堂皇地打扮成指導(dǎo)年輕學(xué)者投稿類型，抑或是概述過去若干年學(xué)科領(lǐng)域的主要進(jìn)展等。這種做法十分隱蔽，有的期刊編輯甚至走向極端，全面引用自己期刊前兩年發(fā)表的每一篇論文。這樣對(duì)于之前影響因子為1.0的期刊，僅此一篇社論就可以提升到2.0 (提升100%)。
當(dāng)然，近年來湯森路透也加大檢查力度，并加大了處罰措施，那些自引很多的或單一年度自引增長(zhǎng)很快的期刊，存在被“鎮(zhèn)壓”的風(fēng)險(xiǎn)，例如2016年就有18種期刊被”鎮(zhèn)壓”。但歷來都是“上有政策，下有對(duì)策”，編輯們的一些“花招”變得更為隱蔽。例如，部分期刊之間暗地結(jié)成“互引”同盟，鼓勵(lì)作者引用其同盟期刊的論文，這類花招一般很難識(shí)別和發(fā)現(xiàn)，一般都會(huì)逃避打擊，當(dāng)然也會(huì)有倒霉蛋。湯森路透近年來也在制定規(guī)則，將這種操控影響因子的行為認(rèn)定為學(xué)術(shù)不當(dāng)行為，將其列入“編輯倫理規(guī)范”嚴(yán)格禁止的行為。
花招3 ：在線排隊(duì)
這一花招十分隱蔽，盡管存在多年，但最近才為人所知。部分期刊通過不尋常的論文在線長(zhǎng)期排隊(duì)而不正式發(fā)表，來大幅度提升其影響因子。
如果在線排隊(duì)超過兩年，就可將可被引論文的引用數(shù)量在兩年JIF時(shí)間窗口內(nèi)翻倍而不會(huì)影響分母的數(shù)值。當(dāng)這種在線論文兩年后最終得以正式發(fā)表，其引用數(shù)將會(huì)再次被用于下一個(gè)兩年的JIF的計(jì)算。這樣2011年末上線論文的引用數(shù)將統(tǒng)計(jì)在2012和2013年的JIF計(jì)算中(但不在分母中)；如果其隨后在2014年發(fā)表，其引用數(shù)又將會(huì)總計(jì)在2015和2016年的JIF的計(jì)算中，即業(yè)內(nèi)所謂的“JIF翻倍效應(yīng)”。
某篇論文的引用數(shù)傾向于在頭一兩年內(nèi)累積很慢，而在第三四年迅速累積。當(dāng)將一篇論文在線掛在網(wǎng)絡(luò)上排隊(duì)2年然后再發(fā)表，其獲得的是第3和第4年的引用率。通常論文在第三年所獲得的引用等于頭兩年之和，大多數(shù)在第四年也是類似的。這一措施的凈效應(yīng)是使得影響因子進(jìn)一步可以被提升50%。
還可以通過靈活選擇在線隊(duì)列中引用累積較快的論文盡快發(fā)表，來進(jìn)一步提升影響因子。而讓那些引用累積慢的論文繼續(xù)在線排隊(duì)，使其不統(tǒng)計(jì)在影響因子的分母中。期刊通過這一方式，通�？墒龟�(duì)列中引用在后50%的論文每年多獲得兩倍的引用，因而這一“花招”可進(jìn)一步使得影響因子提升30%。
編輯還可以將在線隊(duì)列中部分最高引用的論文留置到每年的一月號(hào)發(fā)表，最大限度地使得這些論文在影響因子計(jì)算時(shí)間窗口中累積引用。通常，這一花招也可進(jìn)一步提升影響因子30%。
如果綜合運(yùn)用上述花招，對(duì)影響因子的提升是巨大的，可以達(dá)到若干倍。更為重要的是，這些花招看上去并沒有違反任何規(guī)則。某些期刊聲稱，作為頂級(jí)期刊在線排隊(duì)是在所難免的現(xiàn)象，論文不可避免延遲發(fā)表，因而其并未違反任何規(guī)則，某種意義上類似于企業(yè)“合理避稅”的做法。當(dāng)然，這一花招在快速發(fā)展的學(xué)科并不適用，這些學(xué)科是要求快速發(fā)表的。如果在線排隊(duì)1到2年，將有被競(jìng)爭(zhēng)者打敗的風(fēng)險(xiǎn)。
總之，編輯們的這些做法有的明顯不合適（如提升自引或強(qiáng)迫作者引用），有的在打擦邊球（結(jié)成引用聯(lián)合體），而有些做法則十分隱蔽（如在線排隊(duì)等），看上去并不違反任何規(guī)則，因而很難被發(fā)現(xiàn)。 揭秘期刊提升影響因子秘籍 | 責(zé)任編輯：蟲子 |