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一個(gè)識(shí)別睡美人文獻(xiàn)的新的簡(jiǎn)易指標(biāo)

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一個(gè)識(shí)別睡美人文獻(xiàn)的新的簡(jiǎn)易指標(biāo)

摘要: 　　一個(gè)識(shí)別睡美人文獻(xiàn)的新的簡(jiǎn)易指標(biāo)　　　　2004年，荷蘭科學(xué)計(jì)量學(xué)家van Raan提出科學(xué)中的“睡美人現(xiàn)象”（Sleeping Beauties）:這類文獻(xiàn)在發(fā)表后的相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)零被引或低被引，仿佛在沉睡，而后突然高被引 ...

　　一個(gè)識(shí)別睡美人文獻(xiàn)的新的簡(jiǎn)易指標(biāo)
　　
　　2004年，荷蘭科學(xué)計(jì)量學(xué)家van Raan提出科學(xué)中的“睡美人現(xiàn)象”（Sleeping Beauties）:這類文獻(xiàn)在發(fā)表后的相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)零被引或低被引，仿佛在沉睡，而后突然高被引，就像被喚醒一樣[1]。睡美人文獻(xiàn)通過(guò)動(dòng)態(tài)反映文獻(xiàn)被引的時(shí)序特征和歷史過(guò)程，從科學(xué)計(jì)量學(xué)角度對(duì)科學(xué)社會(huì)學(xué)領(lǐng)域延遲承認(rèn)現(xiàn)象作了定量描述。與引文曲線表現(xiàn)為曇花一現(xiàn)型或常規(guī)型的文獻(xiàn)相比，睡美人文獻(xiàn)因其“初始長(zhǎng)期未被引，而后突然高被引”的典型特征對(duì)于分析科學(xué)學(xué)習(xí)前沿、揭示科技發(fā)展規(guī)律提供了新途徑。
　　從哲學(xué)上說(shuō)，我們應(yīng)該區(qū)分事物的現(xiàn)象和本質(zhì)。延遲承認(rèn)和文獻(xiàn)睡眠是現(xiàn)象，而導(dǎo)致這一現(xiàn)象的本質(zhì)是超前性學(xué)習(xí)或變革性學(xué)習(xí)。超前性學(xué)習(xí)往往超前于現(xiàn)有認(rèn)知領(lǐng)域，科學(xué)共同體不知其存在或意識(shí)不到其潛在知識(shí)價(jià)值，因此易被忽視；變革性學(xué)習(xí)由于顛覆現(xiàn)有學(xué)習(xí)范式，科學(xué)共同體對(duì)此保持較大的心理距離，從而低估其知識(shí)價(jià)值，因此易被抵制[2，3]。因忽視和抵制導(dǎo)致的延遲承認(rèn)現(xiàn)象總是與科學(xué)學(xué)習(xí)中的重大發(fā)現(xiàn)相關(guān)聯(lián)，具體到出版物形態(tài)上的睡美人文獻(xiàn)也并非是以往所認(rèn)為的罕見事件[4，5]。引文分析和同行評(píng)議是目前科研評(píng)價(jià)的兩種主流方法，也是評(píng)價(jià)零被引或低被引文獻(xiàn)潛在價(jià)值的兩種方式。前者是指零被引論文在經(jīng)歷了一段時(shí)間睡眠以后成為高被引論文而價(jià)值顯現(xiàn)，通過(guò)回顧性學(xué)習(xí)睡美人文獻(xiàn)的典型特征可對(duì)延遲承認(rèn)視角下的零被引或低被引文獻(xiàn)的潛在價(jià)值進(jìn)行事后分析。后者是指在論文尚處于零被引或低被引階段時(shí)，可通過(guò)專家評(píng)議評(píng)價(jià)其知識(shí)價(jià)值，進(jìn)而評(píng)價(jià)未來(lái)可能高被引——成為睡美人文獻(xiàn)的潛力。如能通過(guò)上述兩個(gè)角度的學(xué)習(xí)找到睡美人文獻(xiàn)的早期標(biāo)志，提示科學(xué)界及早關(guān)注，對(duì)于促進(jìn)科學(xué)家潛心創(chuàng)新、規(guī)避延遲承認(rèn)具有重要意義；同時(shí)，在實(shí)踐中對(duì)于基金資助機(jī)構(gòu)和科技決策者發(fā)現(xiàn)超前性或變革性創(chuàng)新，提前部署相關(guān)的前沿學(xué)習(xí)和科技規(guī)劃也有重要參考價(jià)值。要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，需要系統(tǒng)揭示睡美人文獻(xiàn)及其王子文獻(xiàn)區(qū)別于其他文獻(xiàn)的典型特征，而如何從海量文獻(xiàn)中識(shí)別出睡美人文獻(xiàn)是首先要做的基礎(chǔ)性學(xué)習(xí)工作。
　　本文在歸納比較現(xiàn)有的識(shí)別方法基礎(chǔ)上，嘗試通過(guò)規(guī)避缺點(diǎn)提出一個(gè)新的且簡(jiǎn)易的識(shí)別方法，并通過(guò)識(shí)別Science和Nature上的睡美人文獻(xiàn)進(jìn)行檢驗(yàn)。
　　借鑒Ke et al.(2015)的睡美人指數(shù)（B指數(shù)）基本框架，通過(guò)將考察對(duì)象“年度被引次數(shù)”優(yōu)化為“年度被引次數(shù)累積百分比”，提出Bcp指數(shù)，重新定義喚醒時(shí)間、睡眠深度和喚醒強(qiáng)度。通過(guò)識(shí)別Science和Nature上的睡美人文獻(xiàn)進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果表明，Bcp指數(shù)繼承了B指數(shù)對(duì)那些非常顯著的睡美人文獻(xiàn)高度敏感的優(yōu)點(diǎn)。Bcp指數(shù)框架下計(jì)算出的喚醒時(shí)間更符合實(shí)際情況，而B指數(shù)框架下的喚醒時(shí)間易被延遲估計(jì)。Bcp指數(shù)考慮了觀察期內(nèi)論文全部的引文曲線，規(guī)避了B指數(shù)無(wú)法反映年度被引次數(shù)達(dá)到最大值以后的引文曲線的缺點(diǎn)。Bcp指數(shù)對(duì)論文發(fā)表之初被引次數(shù)的約束效力顯著高于B指數(shù)，更符合睡美人文獻(xiàn)早期零被引和低被引的特征。Bcp指數(shù)對(duì)年齡大、總被引次數(shù)和年度被引次數(shù)相對(duì)較低的睡美人文獻(xiàn)更敏感，有利于挖掘平常易被忽視的非高被引文獻(xiàn)中睡美人文獻(xiàn)的存在規(guī)律。Bcp指數(shù)規(guī)避了人為參數(shù)主觀界定的缺乏，以及不同學(xué)科領(lǐng)域論文被引規(guī)模差異對(duì)睡美人文獻(xiàn)統(tǒng)一定義的干擾。
　　Bcp指數(shù)對(duì)論文總被引次數(shù)和年度被引次數(shù)最大值的依賴程度低于B指數(shù)。我們關(guān)注零被引或低被引現(xiàn)象的意義在于發(fā)現(xiàn)低被引文獻(xiàn)中意義重大，即成為睡美人的文獻(xiàn)。B指數(shù)對(duì)總被引次數(shù)的依賴性高，說(shuō)明關(guān)注點(diǎn)仍側(cè)重（最）高被引文獻(xiàn)，可能忽視了次高被引文獻(xiàn)中睡美人的存在，自然也忽視了剖析其中的規(guī)律。在文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)中，最高被引文獻(xiàn)通過(guò)被引次數(shù)這一單一指標(biāo)即可識(shí)別出來(lái)，不易被忽視。而把被引次數(shù)相對(duì)不是最高、平時(shí)不易觀察到，但卻又具有睡美人特征、有潛在重大意義的文獻(xiàn)識(shí)別出來(lái)，具有重要意義。Bcp指數(shù)對(duì)早期發(fā)表的睡美人文獻(xiàn)更敏感，且更容易識(shí)別出總被引次數(shù)和年度被引次數(shù)較低的睡美人文獻(xiàn)。
　　文章發(fā)表于情報(bào)理論與實(shí)踐。
　　杜建，武夷山. 一個(gè)識(shí)別睡美人文獻(xiàn)的新的無(wú)參數(shù)指標(biāo)——基于Science和Nature上睡美人文獻(xiàn)的驗(yàn)證. 情報(bào)理論與實(shí)踐，2017，40（2）：19-25
一個(gè)識(shí)別睡美人文獻(xiàn)的新的簡(jiǎn)易指標(biāo)  |  責(zé)任編輯：蟲子
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