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2016軟科世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名的底層數(shù)據(jù)分析

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2016軟科世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名的底層數(shù)據(jù)分析

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      日前，2016軟科世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名（ARWU，原上海交通大學(xué)世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名）發(fā)布，清華大學(xué)，北京大學(xué)進(jìn)入世界百?gòu)?qiáng)，浙江大學(xué)、上海交通大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)處在世界第101-150名。入圍五百?gòu)?qiáng)的中國(guó)內(nèi)地大學(xué)共有41所，相比去年增加了9所。軟科排名是全球四大世界大學(xué)排行榜（THE、QS、USnews、ARWU）中唯一的全部以客觀數(shù)據(jù)作為衡量指標(biāo)的大學(xué)排名，也是唯一一個(gè)持續(xù)保持了指標(biāo)體系穩(wěn)定性的大學(xué)排名。使用客觀數(shù)據(jù)有助于院校通過(guò)縱向比較發(fā)現(xiàn)自身的進(jìn)步與不足，同時(shí)也有助于研究者采集客觀數(shù)據(jù)對(duì)排名本身進(jìn)行進(jìn)一步研究，。里瑟琦智庫(kù)采集了2016軟科排名的各項(xiàng)底層客觀數(shù)據(jù)，作簡(jiǎn)要梳理，供各方面參考！

一、Alumni指標(biāo)的底層數(shù)據(jù)
Alumni指標(biāo)是指校友獲得的諾貝爾獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)的數(shù)量。到目前為止，中國(guó)大陸沒(méi)有學(xué)者獲得過(guò)菲爾茲獎(jiǎng)，共有3名學(xué)者獲得過(guò)諾貝爾獎(jiǎng)：楊振寧（諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)）、莫言（諾貝爾文學(xué)獎(jiǎng)）、屠呦呦（諾貝爾生理醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)）。據(jù)了解，另有院校校友獲得過(guò)諾貝爾和平獎(jiǎng)，因政治原因未納入統(tǒng)計(jì)。該指標(biāo)根據(jù)獲獎(jiǎng)校友畢業(yè)年代不同，賦予不同的分值，莫言是三人中最年輕的，因此得分最高。另?yè)?jù)了解，楊振寧在這項(xiàng)排名中之所以歸屬清華大學(xué)，系征求了本人的意見(jiàn)。筆者認(rèn)為，通過(guò)底層數(shù)據(jù)可以有兩個(gè)發(fā)現(xiàn)：第一，盡管諾貝爾獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)的分量不容置疑，但僅僅考量?jī)蓚�(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)，且賦予了相對(duì)較大的權(quán)重，容易使排名成為少數(shù)頂尖院校的“勝利”，尤其會(huì)對(duì)發(fā)展中國(guó)家和非英語(yǔ)國(guó)家產(chǎn)生不利；第二，中國(guó)大陸高校獲獎(jiǎng)人數(shù)過(guò)少，新增一名獲獎(jiǎng)校友就會(huì)導(dǎo)致高校排名發(fā)生巨大的變化，而這種變化事實(shí)上具有比較大的偶然性。
表1：Alumni指標(biāo)的底層數(shù)據(jù)對(duì)照表
排序
院校
世界排名
得分
諾、非獎(jiǎng)校友數(shù)
名單
1
北京師范大學(xué)
201-300
15.4
1
莫言
2
北京大學(xué)
71
11.5
1
屠呦呦
3
清華大學(xué)
58
10.3
1
楊振寧

二、Award指標(biāo)的底層數(shù)據(jù)分析
Award指標(biāo)是指大學(xué)教師獲得的諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)(物理、化學(xué)、生理或醫(yī)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué))和菲爾茲獎(jiǎng)(數(shù)學(xué))的數(shù)量。到目前為止，中國(guó)大陸高校教師獲得兩大獎(jiǎng)項(xiàng)尚未實(shí)現(xiàn)零的突破。與前述Alumni指標(biāo)類似，該指標(biāo)也容易導(dǎo)致全球少數(shù)頂尖高校“壟斷”霸主地位。

三、HiCi指標(biāo)的底層數(shù)據(jù)分析
HiCi指標(biāo)是指按湯森路透公布的二十年來(lái)在21個(gè)學(xué)科內(nèi)被引用次數(shù)最高的科學(xué)家的所在單位進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。智庫(kù)采集了2015年湯森路透公布的高被引科學(xué)家情況（數(shù)據(jù)按照高被引科學(xué)家學(xué)科領(lǐng)域人次進(jìn)行統(tǒng)計(jì)），中國(guó)大陸共計(jì)136人次入選。當(dāng)一名高被引科學(xué)家有多個(gè)工作單位時(shí)，這些科學(xué)家會(huì)被請(qǐng)求估計(jì)他們?cè)谒泄ぷ鲉挝坏臅r(shí)間分配情況。筆者認(rèn)為，對(duì)該指標(biāo)的數(shù)據(jù)處理應(yīng)當(dāng)考慮兩個(gè)問(wèn)題：第一，按照作者人事關(guān)系所在單位進(jìn)行數(shù)據(jù)認(rèn)定，這樣有利于避免高校之間的高被引學(xué)者掛名取酬現(xiàn)象和惡性人才競(jìng)爭(zhēng)；第二，湯森路透的高被引學(xué)者規(guī)模相對(duì)較小，容易導(dǎo)致部分院校因?yàn)橛楷F(xiàn)了個(gè)別高被引學(xué)者從而出現(xiàn)排名“急速”上升的情況。例如，東華大學(xué)新增1名高被引科學(xué)家，累計(jì)高被引科學(xué)家為2名，HICI單項(xiàng)指標(biāo)得分為14.5分；蘇州大學(xué)新增3名高被引科學(xué)家，HICI單項(xiàng)指標(biāo)得分為17.8。
表2：HiCi指標(biāo)底層數(shù)據(jù)對(duì)照表
排序
學(xué)校
HiCi指標(biāo)得分
HICI學(xué)者數(shù)
1
北京大學(xué)
27.1
6
2
清華大學(xué)
27.1
7
3
復(fù)旦大學(xué)
22.9
6
4
中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)
20.5
4
5
浙江大學(xué)
20.5
4
6
中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（武漢）
20.5
1
7
哈爾濱工業(yè)大學(xué)
20.5
4
8
東南大學(xué)
20.5
4
9
西安交通大學(xué)
17.8
2
10
蘇州大學(xué)
17.8
3
11
華南理工大學(xué)
17.8
3
12
東北師范大學(xué)
17.8
4
13
武漢理工大學(xué)
17.8
2
14
上海交通大學(xué)
14.5
2
15
中山大學(xué)
14.5
2
16
東華大學(xué)
14.5
2
17
電子科技大學(xué)
14.5
0
18
北京師范大學(xué)
10.3
1
19
廈門(mén)大學(xué)
10.3
1
20
華中科技大學(xué)
10.3
1
21
中國(guó)海洋大學(xué)
10.3
1
22
四川大學(xué)
10.3
0
23
大連理工大學(xué)
10.3
1
24
蘭州大學(xué)
10.3
1
25
南開(kāi)大學(xué)
10.3
1
26
華東理工大學(xué)
10.3
1
27
南京理工大學(xué)
10.3
1
28
湖南大學(xué)
10.3
0
29
北京航空航天大學(xué)
10.3
1
30
北京化工大學(xué)
10.3
1
31
中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)
0
0
32
北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院
0
0
33
南京大學(xué)
0
0
34
吉林大學(xué)
0
0
35
同濟(jì)大學(xué)
0
0
36
南京醫(yī)科大學(xué)
0
0
37
武漢大學(xué)
0
0
38
天津大學(xué)
0
0
39
山東大學(xué)
0
0
40
中南大學(xué)
0
1
41
首都醫(yī)科大學(xué)
0
0
四、N&S指標(biāo)的底層數(shù)據(jù)分析
N&S指標(biāo)是指大學(xué)過(guò)去五年在《Nature》和《Science》上發(fā)表論文的折合數(shù)量。下表的數(shù)據(jù)筆者采集自Nature index（2012、2013、2014、2015），2011年的數(shù)據(jù)采集自Incites數(shù)據(jù)庫(kù)。從表3可知，在過(guò)去五年中，清華、北大平均每年發(fā)表16-17篇N&S論文；中科大、浙大和復(fù)旦平均每年發(fā)表5-6篇N&S論文；中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)、北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院、上海交通大學(xué)、南京大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)平均每年發(fā)表3-4篇N&S論文；其他上榜高校為0-3篇N&S論文。少數(shù)高校數(shù)據(jù)為零，或因Nature index和Incites統(tǒng)計(jì)口徑與軟科排名有所差別�？傮w說(shuō)來(lái)，如果一所高校適當(dāng)針對(duì)性引進(jìn)少量人才，每年針對(duì)性地進(jìn)行成果管理，就有可能在這項(xiàng)指標(biāo)上有很大改觀，從而帶動(dòng)排名的上升。
表3：N&S指標(biāo)底層數(shù)據(jù)對(duì)照表
序號(hào)
學(xué)校
N&S指標(biāo)得分
5年N&S論文數(shù)
1
清華大學(xué)
32.5
87
2
北京大學(xué)
24.5
80
3
中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)
15.4
26
4
浙江大學(xué)
15
29
5
復(fù)旦大學(xué)
13.8
25
6
中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)
11.9
18
7
北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院
11.2
16
8
上海交通大學(xué)
10.9
18
9
南京大學(xué)
10.5
13
10
中山大學(xué)
10.3
12
11
廈門(mén)大學(xué)
9.9
14
12
吉林大學(xué)
8.9
8
13
華中科技大學(xué)
8.5
6
14
同濟(jì)大學(xué)
8.3
14
15
中國(guó)海洋大學(xué)
8.2
6
16
中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（武漢）
7.9
8
17
四川大學(xué)
7.4
12
18
大連理工大學(xué)
6.9
7
19
西安交通大學(xué)
6.6
12
20
蘇州大學(xué)
6.2
4
21
哈爾濱工業(yè)大學(xué)
6
4
22
蘭州大學(xué)
6
6
23
南開(kāi)大學(xué)
5.7
7
24
北京師范大學(xué)
5.4
4
25
東南大學(xué)
4.4
4
26
南京醫(yī)科大學(xué)
4.2
4
27
武漢大學(xué)
4.2
4
28
天津大學(xué)
4.1
2
29
華東理工大學(xué)
3.7
2
30
南京理工大學(xué)
3.3
0
31
山東大學(xué)
3.2
3
32
華南理工大學(xué)
3
6
33
東北師范大學(xué)
3
4
34
中南大學(xué)
3
4
35
東華大學(xué)
2.4
0
36
湖南大學(xué)
2.4
1
37
北京航空航天大學(xué)
2.1
1
38
電子科技大學(xué)
1.5
0
39
首都醫(yī)科大學(xué)
1.5
2
40
武漢理工大學(xué)
0
0
41
北京化工大學(xué)
0
0
五、PUB指標(biāo)的底層數(shù)據(jù)分析
PUB指標(biāo)是指大學(xué)過(guò)去一年（2015年）被SCIE和SSCI收錄的論文數(shù)量。智庫(kù)君從Incites數(shù)據(jù)庫(kù)采集了相關(guān)數(shù)據(jù)。2015年，上海交通大學(xué)發(fā)表SCIE和SSCI論文的數(shù)量高居榜首。在該項(xiàng)指標(biāo)上拉開(kāi)復(fù)旦大學(xué)13.6分，拉開(kāi)南京大學(xué)16分，拉開(kāi)中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)19.7分。而三校的規(guī)模跟上海交大相比要小很多。東華大學(xué)和東北師范大學(xué)是2015年被SCIE和SSCI收錄論文數(shù)最少的兩所上榜高校，但兩校在HICI指標(biāo)上都憑借兩三位高被引學(xué)者，有效彌補(bǔ)了在這項(xiàng)指標(biāo)上的劣勢(shì)。
表4：PUB指標(biāo)底層數(shù)據(jù)對(duì)照表
序號(hào)
學(xué)校
PUB指標(biāo)得分
PUB數(shù)
1
上海交通大學(xué)
72.3
9048
2
浙江大學(xué)
69.1
8619
3
清華大學(xué)
68.3
8107
4
北京大學(xué)
66.7
7791
5
復(fù)旦大學(xué)
59.7
6122
6
中山大學(xué)
58
5679
7
山東大學(xué)
57
5609
8
華中科技大學(xué)
56.7
5561
9
四川大學(xué)
56.4
5380
10
南京大學(xué)
56.3
5276
11
吉林大學(xué)
54.2
5059
12
西安交通大學(xué)
52.8
4788
13
中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)
52.6
4466
14
哈爾濱工業(yè)大學(xué)
52.2
4580
15
中南大學(xué)
51.7
4444
16
天津大學(xué)
50.4
3729
17
武漢大學(xué)
49.3
4130
18
同濟(jì)大學(xué)
48.8
4124
19
東南大學(xué)
45.4
3740
20
蘇州大學(xué)
45.2
3535
21
華南理工大學(xué)
43.1
3202
22
北京航空航天大學(xué)
42.9
3116
23
大連理工大學(xué)
42.3
3069
24
廈門(mén)大學(xué)
41.9
2826
25
中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)
41.3
2143
26
北京師范大學(xué)
40.1
2533
27
蘭州大學(xué)
39.5
2354
28
首都醫(yī)科大學(xué)
38.7
2692
29
南開(kāi)大學(xué)
37.9
2453
30
電子科技大學(xué)
36.2
1602
31
華東理工大學(xué)
35.6
2173
32
南京醫(yī)科大學(xué)
35.3
2230
33
北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院
35.2
2863
34
湖南大學(xué)
35.1
2000
35
南京理工大學(xué)
30.8
1605
36
北京化工大學(xué)
29.2
1479
37
中國(guó)海洋大學(xué)
29.2
1470
38
武漢理工大學(xué)
27.3
1289
39
中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（武漢）
25.2
2225
40
東華大學(xué)
24.7
1054
41
東北師范大學(xué)
22.5
861
六、PCP指標(biāo)的底層數(shù)據(jù)分析
PCP指標(biāo)是指大學(xué)的師均學(xué)術(shù)表現(xiàn)，由前五項(xiàng)指標(biāo)得分之和，除以全時(shí)(Full time equivalent)教師數(shù)而得。從評(píng)估科學(xué)上來(lái)講，指標(biāo)體系需要較為完整地呈現(xiàn)各個(gè)必備要素變量，同時(shí)這些變量之間也必須是互相排斥的。前五項(xiàng)指標(biāo)分別代表了人才培養(yǎng)質(zhì)量、師資隊(duì)伍水平（獲兩獎(jiǎng)學(xué)者和高被引科學(xué)家）、學(xué)術(shù)產(chǎn)出（高水平論文和學(xué)術(shù)產(chǎn)出總量）。PCP是一項(xiàng)人均指標(biāo)，匯總了前五項(xiàng)內(nèi)容，作為第六項(xiàng)指標(biāo)，是一種復(fù)合的重復(fù)性指標(biāo)，其內(nèi)容指代性需要進(jìn)一步明確，以確認(rèn)其在整個(gè)指標(biāo)體系中的作用。

每一個(gè)大學(xué)排名的指標(biāo)設(shè)置都有其考慮因素，也有其獨(dú)有特征。世界大學(xué)學(xué)術(shù)排行榜（ARWU）已經(jīng)轉(zhuǎn)型為上海軟科獨(dú)立組織的全球性大學(xué)排名，在經(jīng)費(fèi)、人員、方法和過(guò)程等諸多方面都充分體現(xiàn)了第三方的特征。大學(xué)排名歸根結(jié)底是給高等教育的消費(fèi)者提供一個(gè)簡(jiǎn)化的圖景，以便幫助他們做出更好的求學(xué)選擇。ARWU的指標(biāo)體系并不完美，也并非對(duì)大學(xué)的完整績(jī)效評(píng)價(jià)，行政管理部門(mén)和院校管理者在使用的時(shí)候一定要非常謹(jǐn)慎。但是，作為世界上首個(gè)全球性的大學(xué)排名，ARWU也在世界范圍內(nèi)獲得了較為廣泛的認(rèn)可和良好的聲譽(yù)，成為了全球高等教育消費(fèi)者觀察研究型大學(xué)的一種重要尺度。為了彌補(bǔ)單一排名的不足，軟科已經(jīng)開(kāi)發(fā)了最好大學(xué)排名和軟科世界一流學(xué)科排名，為人們從多個(gè)角度觀測(cè)和評(píng)量大學(xué)提供更加豐富的工具。

（作者：劉虹，上海理工大學(xué)管理學(xué)院講師，里瑟琦智庫(kù)兼職研究員。以上數(shù)據(jù)均來(lái)自人共采集，如有誤漏，敬請(qǐng)指正�。�

2016軟科世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名的底層數(shù)據(jù)分析
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