19 世紀(jì)中后期美國(guó)研究型大學(xué)相繼建立之后，美國(guó)大學(xué)的狀況發(fā)生了一些根本性的變化，表現(xiàn)之一就是大學(xué)的專業(yè)性明顯增強(qiáng)。大學(xué)教師的選拔由從牧師或官員中選拔改為從接受研究生教育的專家、學(xué)者中選拔。隨著大學(xué)教師，尤其是學(xué)者型教師的不斷增多，對(duì)大學(xué)組織文化和組織管理均產(chǎn)生了很大的沖擊。學(xué)者型教師的出現(xiàn)需要大學(xué)塑造一種新的文化，即以學(xué)術(shù)為旨趣的文化。在學(xué)者型教師的眼中，學(xué)術(shù)是大學(xué)最重要的內(nèi)涵，大學(xué)的發(fā)展、學(xué)者的使命、學(xué)生的學(xué)習(xí)都是為學(xué)術(shù)存在的。在歐洲國(guó)家，研究型大學(xué)與學(xué)者文化的營(yíng)造、保證學(xué)術(shù)自由管理方式的建設(shè)是相伴而生的，講座制的管理方式牢牢樹立了學(xué)者在大學(xué)中的絕對(duì)領(lǐng)導(dǎo)地位，這也就有效地實(shí)現(xiàn)了大學(xué)管理與其自身組織文化的匹配。這種由學(xué)者負(fù)責(zé)管理大學(xué)方式的出現(xiàn)也無疑對(duì)美國(guó)研究型大學(xué)傳統(tǒng)的管理模式產(chǎn)生了重大影響，在美國(guó)大學(xué)的管理中也逐漸發(fā)展起教授聯(lián)合會(huì)等機(jī)構(gòu)，明確了教師參與大學(xué)管理的權(quán)利與范圍。然而，在管理方式的選擇上，美國(guó)研究型大學(xué)卻并未采用德國(guó)的講座制，而是創(chuàng)建了�！�院—系三級(jí)管理體系。特別值得一提的是，隨著大學(xué)中學(xué)術(shù)重要性的凸顯，美國(guó)研究型大學(xué)并沒有相應(yīng)地把大學(xué)的所有權(quán)力都交到教授的手上，而是以服務(wù)于教師，讓教師能夠?qū)Ｐ挠诮虒W(xué)與學(xué)術(shù)為由，在大學(xué)中逐漸發(fā)展起了一個(gè)新的管理階層——行政管理階層，由他們來專門負(fù)責(zé)教師和董事會(huì)所無暇顧及的事情。這個(gè)階層也逐漸發(fā)展起來并成為一個(gè)與教師群體不同的階層，并形成了美國(guó)大學(xué)獨(dú)特的�！�院—系三級(jí)管理運(yùn)行方式。隨著大學(xué)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，這種行政管理體系不斷地膨脹，促使美國(guó)研究型大學(xué)在管理上逐漸形成了學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力的二元分立與共同參與。

▌大學(xué)學(xué)術(shù)權(quán)力的發(fā)展及教師參與大學(xué)管理

學(xué)術(shù)權(quán)力是建立在學(xué)術(shù)基礎(chǔ)上的一種權(quán)力體現(xiàn)，它基于學(xué)術(shù)、服務(wù)于學(xué)術(shù)。學(xué)術(shù)權(quán)力體現(xiàn)為由教授個(gè)人、教授團(tuán)體或?qū)W者團(tuán)體對(duì)大學(xué)管理的參與和影響。在美國(guó)的大學(xué)中，它是通過不斷斗爭(zhēng)以尋求保護(hù)學(xué)者利益而逐漸形成的一種權(quán)力，學(xué)術(shù)權(quán)力從未實(shí)現(xiàn)對(duì)大學(xué)的完全管理。

1. 美國(guó)大學(xué)教授會(huì)的成立

1915 年，約翰·霍普金斯大學(xué)哲學(xué)家亞瑟·奧·洛夫喬伊（Arthur O. Lovejoy）和約翰·杜威（John Dewey）一起成立了一個(gè)組織來確保教師的學(xué)術(shù)研究自由，從而誕生了美國(guó)大學(xué)教授會(huì)（American Association of University Professors，AAUP）。自此，“學(xué)術(shù)自由”和教授治校逐漸發(fā)展成為影響美國(guó)研究型大學(xué)管理的一種新觀點(diǎn)和新力量。

美國(guó)大學(xué)教授會(huì)自成立以來，通過一系列活動(dòng)、聲明和章程的出臺(tái)不斷加強(qiáng)了教授在大學(xué)管理中的作用。在1906 年的大學(xué)管理改革計(jì)劃中，對(duì)大學(xué)管理進(jìn)行了重新的設(shè)想。該計(jì)劃認(rèn)為大學(xué)董事會(huì)應(yīng)由包括所有的大學(xué)教授、官員、校友及愿意繳納稅款的社區(qū)成員選舉產(chǎn)生；教授由大學(xué)評(píng)議會(huì)和系選舉產(chǎn)生，董事會(huì)投票表決任命。校長(zhǎng)由教授選舉產(chǎn)生，享受與教授同等的待遇。此方案在征求美國(guó)科學(xué)家的意見時(shí)，得到的較一致的答復(fù)是主張削弱董事會(huì)的權(quán)力，提高教授的權(quán)力。其中，大約85%的人贊成對(duì)現(xiàn)有的大學(xué)管理體制進(jìn)行改革。

美國(guó)大學(xué)教授會(huì)的負(fù)責(zé)人也都秉持了大學(xué)管理中應(yīng)該有學(xué)者聲音的觀點(diǎn)，如1921～1922 年擔(dān)任AAUP 主席的塞利格曼（E. R. A. Seligman）在就職演說時(shí)表達(dá)了如果教授不能參與學(xué)校管理會(huì)導(dǎo)致大學(xué)管理阻礙學(xué)術(shù)自由與學(xué)術(shù)發(fā)展的觀點(diǎn)：“忠誠(chéng)于學(xué)院是值得欽佩的，但是如果我們所在的學(xué)院不幸成為科學(xué)發(fā)展的阻力，我們必須盡最大的努力讓同事和學(xué)校管理者認(rèn)識(shí)其危險(xiǎn)性……”面對(duì)大學(xué)里不斷發(fā)生的行政權(quán)力阻礙學(xué)術(shù)權(quán)力發(fā)展的現(xiàn)狀，教授們也逐漸形成一種共識(shí)，即認(rèn)為董事會(huì)、校長(zhǎng)、系主任這些學(xué)院的代言人不能代表學(xué)校的集體意志，為此，他們需要通過自己的組織和場(chǎng)所來自由地發(fā)表自己的觀點(diǎn)。

2. 集體談判、教授會(huì)影響的加大對(duì)美國(guó)大學(xué)管理的沖擊

美國(guó)大學(xué)教授會(huì)的成立讓教授及其團(tuán)體代表的學(xué)術(shù)權(quán)力成為大學(xué)權(quán)力中的一個(gè)重要組成部分，他們通過自身的聯(lián)合斗爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)了對(duì)教師權(quán)力的保障，實(shí)施了對(duì)大學(xué)管理的影響。但教授會(huì)在發(fā)展中存在兩個(gè)問題：一是教授會(huì)成員范圍的局限。1915 年，美國(guó)大學(xué)教授會(huì)的大會(huì)憲章規(guī)定，任何大學(xué)或?qū)W院的教師只要其學(xué)術(shù)或科研活動(dòng)得到認(rèn)可，且從事教學(xué)或科研10 年以上，都可以申請(qǐng)加入�？梢�，AAUP只是一個(gè)保護(hù)和實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)精英權(quán)力的組織，而不是一個(gè)所有教師的組織。同時(shí)，AAUP 所關(guān)心的權(quán)力范圍大都限于學(xué)術(shù)自由上，對(duì)經(jīng)濟(jì)制度未做過多關(guān)心。為此，1916 年，美國(guó)教師聯(lián)合會(huì)（American Federation of Teachers，AFT）成立。AFT的成立，標(biāo)志著教師對(duì)學(xué)校管理權(quán)限的擴(kuò)大。自成立以來，AFT 就主張?zhí)岣呓處煿べY，改善教師的福利待遇，保障教師參與學(xué)校管理的民主權(quán)力，維護(hù)學(xué)術(shù)自由。

為了維護(hù)教師的權(quán)利，實(shí)現(xiàn)教師在大學(xué)中民主管理的參與，AFT 采取了一系列措施，直至發(fā)起教師集體談判運(yùn)動(dòng)，并在教師中引起了廣泛的認(rèn)同�？▋�(nèi)基委員會(huì)1969 年的調(diào)查顯示，大約59%的教師贊同采用集體談判的方式。同時(shí)在教師不斷地運(yùn)用權(quán)力保護(hù)自己的時(shí)候，教師參與學(xué)校管理的意識(shí)和積極性也在不斷提高，56%的被調(diào)查者對(duì)于集體談判和參加學(xué)校董事會(huì)持贊成態(tài)度，還有33%的被調(diào)查者提倡教師參加董事會(huì)。

在AFT 的影響下，AAUP 開始逐步擴(kuò)大關(guān)注范圍。1966 年，AAUP 出臺(tái)了《關(guān)于學(xué)院和大學(xué)管理的聲明》，強(qiáng)調(diào)了教師、校長(zhǎng)和董事會(huì)之間溝通與理解的重要性，并提出了一系列教師參與學(xué)校決策和學(xué)校民主管理的權(quán)力范圍。為了保障教師充分參與管理的權(quán)利，《關(guān)于學(xué)院和大學(xué)管理的聲明》還要求學(xué)院和大學(xué)制定保障教師參與管理的組織原則與制度，建立學(xué)院、大學(xué)的各級(jí)教師代表機(jī)構(gòu)，通過教師選舉組成各級(jí)教師委員會(huì)及教師評(píng)議會(huì)、教授會(huì)，充分保障教師履行民主管理的權(quán)利。此外，“聲明”還建議學(xué)院和大學(xué)建立教師、董事會(huì)、校長(zhǎng)之間的長(zhǎng)期協(xié)商機(jī)制，包括實(shí)行三方諒解備忘錄的機(jī)制，建立特別聯(lián)合委員會(huì)和董事會(huì)中的教師代表方面的措施。

從實(shí)現(xiàn)自我保護(hù)，到參與大學(xué)管理，美國(guó)大學(xué)的教授和教師逐漸尋找到了一條參與大學(xué)管理，在其中發(fā)揮自身影響的路徑。從此，在美國(guó)大學(xué)的管理中增加了新的成員——教授和教師對(duì)大學(xué)管理的影響。

3. “學(xué)術(shù)寡頭”教授對(duì)大學(xué)管理的影響

在美國(guó)大學(xué)學(xué)術(shù)管理中，同樣不可忽視的是一小部分教授的影響力�！白缘诙�次世界大戰(zhàn)以來，教師個(gè)人對(duì)校園事務(wù)的管理權(quán)力得到了加強(qiáng)……研究撥款、媒體的關(guān)注、有償顧問工作、專業(yè)學(xué)會(huì)的學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)及學(xué)生的美譽(yù)使一些學(xué)者對(duì)其所在學(xué)校有著巨大的影響力�！睆膰�(yán)格意義上說，這些教授已超越了單純的教授地位，他們憑借自身的學(xué)識(shí)及與政府部門的密切聯(lián)系，在校內(nèi)校外的管理中都造成了重大的影響。

首先，20 世紀(jì)以來，尤其是受到第一、二次世界大戰(zhàn)的影響，美國(guó)聯(lián)邦政府越來越依賴大學(xué)的智力精英為其提供智力和科技上的支持，開始著手改變對(duì)大學(xué)教育不干涉的狀態(tài)，通過項(xiàng)目資助的方式與大學(xué)開展合作研究。這就使得一批在學(xué)術(shù)上有影響力的教授可以繞開學(xué)校，通過個(gè)人申請(qǐng)研究經(jīng)費(fèi)，直接與聯(lián)邦政府建立聯(lián)系，從而使得這批教授對(duì)所在大學(xué)的依賴性大大減弱。

其次，自從主張大學(xué)應(yīng)該直接服務(wù)于社會(huì)的威斯康星思想盛行以來，一批大學(xué)教授開始走出校門，在政府機(jī)關(guān)中擔(dān)任相應(yīng)的行政職位或咨詢、顧問職位。通過這種方式，這一批教授實(shí)際上正在運(yùn)用自身的權(quán)力實(shí)行對(duì)大學(xué)管理的影響�！皣�(guó)家科學(xué)院和學(xué)會(huì)的領(lǐng)袖為政府提供咨詢，科學(xué)咨詢委員會(huì)在白宮中活動(dòng)，教授和科學(xué)家委員會(huì)行使同行審查權(quán)，這已成為負(fù)責(zé)為科研和教學(xué)分配經(jīng)費(fèi)的主要政府機(jī)構(gòu)的正常工作程序。”

因此，自20 世紀(jì)以來的很長(zhǎng)一段時(shí)間里，在美國(guó)的研究型大學(xué)中是學(xué)術(shù)權(quán)力不斷發(fā)展并對(duì)大學(xué)管理產(chǎn)生有效影響的時(shí)期。通過不斷加強(qiáng)學(xué)者的權(quán)力，美國(guó)研究型大學(xué)中教授和教師參與大學(xué)管理的范圍與程度也在不斷擴(kuò)大并加強(qiáng)，并逐漸發(fā)展起一些適應(yīng)大學(xué)組織特性的管理模式。

▌大學(xué)行政權(quán)力的強(qiáng)化與大學(xué)科層制管理的形成

與德國(guó)大學(xué)管理中采用講座制的方式不同，在美國(guó)研究型大學(xué)中，系的結(jié)構(gòu)成為大學(xué)的基本單位。自1825 年以來，哈佛大學(xué)就開始出現(xiàn)了系；發(fā)展至20 世紀(jì)初，系在美國(guó)的大學(xué)和學(xué)院中占據(jù)著牢固的地位；到20 世紀(jì)30 年代，“大學(xué)發(fā)生了深刻變化，這一變化同社會(huì)演變的方向是共同的，大學(xué)正是這種演變的一部分。這種演變使大學(xué)建立了系，并正在繼續(xù)建立新的系；建立了越來越多的研究所和學(xué)院”。

美國(guó)研究型大學(xué)中系級(jí)建制的管理模式盡管也在很大程度上被視為一個(gè)學(xué)者參與的民主管理組織，如決議由教師集體商討形成、系主任的輪流制等。但相對(duì)而言，系在更大程度上是一個(gè)官僚單位。因?yàn)樵诿绹?guó)大學(xué)中，系主任的任命要經(jīng)過行政部門同系成員的商討，并按學(xué)校管理者的旨意開展工作，是美國(guó)大學(xué)整個(gè)官僚體系中的最下面一級(jí)。在這個(gè)官僚體系中，系主任需要對(duì)學(xué)院的院長(zhǎng)負(fù)責(zé)，而學(xué)院院長(zhǎng)一般由大學(xué)的最高官員任命，并作為中心行政機(jī)構(gòu)的成員進(jìn)行工作。在校一級(jí)的管理中則由副校長(zhǎng)和校長(zhǎng)的管理共同組成，校長(zhǎng)直接服務(wù)于董事會(huì)。因此，美國(guó)大學(xué)實(shí)際上是一個(gè)五個(gè)層級(jí)的管理體系形成的行政組織體系。

20 世紀(jì)中期以后，美國(guó)研究型大學(xué)的發(fā)展帶來了大學(xué)規(guī)模的擴(kuò)大及大學(xué)學(xué)科的不斷分化，大學(xué)的管理特點(diǎn)也開始發(fā)生變化。作為大型組織的科層制管理也開始在大學(xué)的管理中占據(jù)重要地位。克拉克·科爾（Clark Kerr）指出：“不管在什么地方，行政管理已成為大學(xué)的一個(gè)更為顯著的特征，這是普遍的規(guī)律。由于機(jī)構(gòu)變大了，所以行政管理作為一種特殊的職能變得更加程式化和更為獨(dú)立出來了；由于機(jī)構(gòu)變得更為復(fù)雜，行政管理的作用在使大學(xué)整體化方面變得更加重要了。”

美國(guó)行政管理層級(jí)的底部是一大群行政人員，他們既不是教學(xué)人員，不受教授會(huì)控制，也不是州教育部的人員，不受其指揮。在招生、保管檔案、人事政策、設(shè)施管理、圖書館管理、預(yù)算、公共關(guān)系、校友事務(wù)和大學(xué)計(jì)劃方面，他們是專家，形成了一個(gè)行政機(jī)構(gòu)，并在其中按照校長(zhǎng)、副校長(zhǎng)、財(cái)務(wù)主任和事務(wù)主任的旨意工作。

由此，自20 世紀(jì)以來，美國(guó)研究型大學(xué)在管理上形成了兩道鮮明的風(fēng)景線：一方面，大學(xué)的行政管理色彩逐漸濃厚。美國(guó)大學(xué)的控制結(jié)構(gòu)被認(rèn)為是一種社團(tuán)聯(lián)盟，按官僚體系指揮，由院外人士監(jiān)督。另一方面，大學(xué)中學(xué)術(shù)自由和學(xué)術(shù)組織管理的特點(diǎn)也日益凸顯。從系級(jí)機(jī)構(gòu)來看，系也被認(rèn)為是圍繞某一學(xué)科的共同利益而組織起來的相對(duì)統(tǒng)一的機(jī)構(gòu)，在垂直結(jié)構(gòu)上具有不太嚴(yán)格的等級(jí)性。而在學(xué)院一級(jí)，學(xué)術(shù)權(quán)力也占有一定的地位，每個(gè)學(xué)院都擁有一個(gè)或幾個(gè)團(tuán)體機(jī)構(gòu)，如文理學(xué)院教授會(huì)、本科生院教授會(huì)、研究生院教授會(huì)等。這些機(jī)構(gòu)不定期開會(huì)，聽取各自的院委員會(huì)報(bào)告和院長(zhǎng)的報(bào)告，并通過集體投票的方式進(jìn)行決策。這就導(dǎo)致行政權(quán)力難以獨(dú)自在大學(xué)管理和決策中發(fā)揮作用，從而形成了美國(guó)研究型大學(xué)一種比較獨(dú)特有效的管理方式，即行政機(jī)構(gòu)控制預(yù)算、教學(xué)人員監(jiān)督課程，二者聯(lián)合負(fù)責(zé)學(xué)生工作。這樣一種學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力并存的二元結(jié)構(gòu)模式構(gòu)成了美國(guó)研究型大學(xué)獨(dú)特的管理模式，并使其得以穩(wěn)健運(yùn)行。也有人把這種行政人員和學(xué)者相互交織的管理模式稱為學(xué)者團(tuán)體的官僚化聯(lián)盟。

大學(xué)內(nèi)部行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力的不斷加強(qiáng)使得董事會(huì)的影響在這一時(shí)期處于下降狀態(tài)�！�20 世紀(jì)早期，教師工作也變得更加專業(yè)化了，因此，學(xué)校的許多工作權(quán)力，尤其是關(guān)于課程、學(xué)術(shù)和人事的權(quán)力，一再地下放給教師。在有些學(xué)校甚至達(dá)到‘教師……逐漸認(rèn)為自己就是大學(xué)。這種狀況使得由董事組成的董事會(huì)在大學(xué)的（主要）功能——教學(xué)方面所擁有的權(quán)力幾乎喪失殆盡’�！笨▋�(nèi)基教學(xué)促進(jìn)會(huì)在1982 年的報(bào)告中也指出：“決策已經(jīng)成為董事、校長(zhǎng)和教師們的共同責(zé)任。盡管董事的法律地位并沒有改變，但是，對(duì)于他們究竟應(yīng)當(dāng)擁有多大的權(quán)力卻存在著很大分歧�！�

由此觀之，美國(guó)研究型大學(xué)從初創(chuàng)一直發(fā)展到20 世紀(jì)60 年代，基本可以被視為一個(gè)自組織的封閉系統(tǒng)。在這個(gè)系統(tǒng)中，大學(xué)很少受到外部機(jī)構(gòu)與環(huán)境的影響，基本上都是通過大學(xué)成員本身——包括校長(zhǎng)、教授、教師或由學(xué)校選擇的理事會(huì)來進(jìn)行管理，以大學(xué)的內(nèi)部事務(wù)——課程、教學(xué)與研究為主要管理內(nèi)容，而很少關(guān)注外部事務(wù)。大學(xué)周圍環(huán)境的些許變化盡管也讓美國(guó)研究型大學(xué)為其自由和功利而掙扎過，也曾為是否應(yīng)增設(shè)某些實(shí)用專業(yè)而展開過爭(zhēng)論，但此時(shí)的美國(guó)研究型大學(xué)是在一幅祥和的畫卷下進(jìn)行自我發(fā)展，大學(xué)只是在探索選擇自身認(rèn)為值得選擇的道路，并無更多的外部憂慮，也不需要顧及太多的外部評(píng)價(jià)。

本文由劉四旦摘編自程永波、李雪飛著《嬗變與發(fā)展：美國(guó)研究型大學(xué)戰(zhàn)略規(guī)劃研究》