在科學(xué)界，發(fā)表向來(lái)不是易事，從論文投出去之后到最后成功見(jiàn)刊中間要經(jīng)歷很長(zhǎng)甚至數(shù)年的過(guò)程。論文一旦拖延發(fā)表會(huì)讓所有科研人員感到沮喪或緊張，要想知道論文發(fā)表為什么延遲就要了解論文投出去之后在你不知道的情況下他們經(jīng)過(guò)了怎樣的命運(yùn)。
每個(gè)期刊的編輯部架構(gòu)都不同，會(huì)根據(jù)期刊的大小、投稿量多寡等等因素而定。但一般來(lái)說(shuō)都會(huì)有編輯部，其中有主編（Editor-in-Chief，EiC）跟幾位副編輯，編輯部的功能是決定每篇投稿來(lái)的稿件是否能發(fā)表在自家期刊上。
一般都是 EiC 收到投稿，然后分配給 AE，AE 處理審稿還有決策過(guò)程，AE 的主要工作是向主編建議稿件的決定。
分配 AE
論文遞交到期刊之后，在交給 AE 之前，EiC 可能會(huì)跟編輯部助理看過(guò)論文，這邊是要檢查是否可以進(jìn)一步處理論文：是否符合排版規(guī)定？是否符合期刊關(guān)注的領(lǐng)域？是否做出清楚創(chuàng)新的技術(shù)貢獻(xiàn)？檔案能不能打開(kāi)？論文內(nèi)容是否用期刊使用的語(yǔ)言撰寫？論文通過(guò)檢查后，EiC 就會(huì)找出一位 AE 來(lái)處理論文，將論文指派給他們。要選擇哪一位 AE 來(lái)處理稿件，需要考慮一些因素：論文內(nèi)容跟 AE 專業(yè)是否相符、AE 的工作量、回避可能跟作者有利益沖突的 AE 等等。
AE 的初步閱讀和評(píng)估
AE收到系統(tǒng)通知有新投稿后，首先會(huì)先打印論文正文跟投稿信，然后讀過(guò)一遍論文，看看它在說(shuō)什么，粗略了解用了什么技術(shù)，現(xiàn)在跟它最相關(guān)的文獻(xiàn)有哪些。
這個(gè)階段AE的重點(diǎn)是找出可以聯(lián)系邀請(qǐng)審稿的研究人員。作為 AE，他們不用鉆研論文的每個(gè)細(xì)節(jié)，也不用了解論文里說(shuō)的每個(gè)點(diǎn)，更別說(shuō)針對(duì)論文的影響和創(chuàng)新性發(fā)表意見(jiàn)。因此，AE會(huì)避免在讀論文的時(shí)候形成自己的看法，判斷論文是否該接受：這部分是審稿人的工作。
決定是否要直接拒稿還是送交同行評(píng)審
有時(shí)候論文很明顯沒(méi)有達(dá)到期刊的水平，那么 AE 就有可能做出“administrative reject”的決定，也就是一般說(shuō)的直接拒稿（desk reject）。只有在確定論文幾乎不可能被接受，尤其是AE有辦法告訴作者明確的拒稿原因還有有用的建議的時(shí)候，才會(huì)直接拒稿。
一般情況下 administrative reject 的原因有：
如果論文的報(bào)道方式太遭，完全無(wú)法了解想要說(shuō)什么
如果研究結(jié)果很明顯跟先前的工作重復(fù)
如果論文的主題完全不在期刊范疇之內(nèi)
如果論文文字有先前發(fā)表論文的內(nèi)容，違反期刊抄襲政策
PS，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，很少遇到符合上面任何一個(gè)條件的論文，有可能是因?yàn)?EiC 已經(jīng)在指派 AE 前就找出那些論文了。
挑選審稿人
在大致了解論文后就要決定要送交同行評(píng)審，下一步就是要找出可以邀請(qǐng)的潛在審稿人。
AE此時(shí)也會(huì)從論文找審稿人的靈感。論文是否廣泛使用了先前的工作做為參考？是否比較了先前工作使用的方法？如果有的話而且他們都不是現(xiàn)在這篇論文的作者，我就有機(jī)會(huì)邀請(qǐng)這些論文的作者。我也會(huì)進(jìn)行隨機(jī)搜索，看看論文里敘述的問(wèn)題或關(guān)鍵系是否有可能找到其他論文，我特別會(huì)看期刊之前是不是有發(fā)表過(guò)類似主題的論文，因?yàn)槲艺J(rèn)為這些作者欠期刊一次審稿。
腦力激蕩一陣子后，我通常就會(huì)有 6、7 位潛在審稿人名單。AE會(huì)再進(jìn)行進(jìn)一步的搜索，了解這些人是否真的能幫忙，在送出審稿邀請(qǐng)前，我會(huì)查看他們的網(wǎng)站，了解他們的論文題目還有發(fā)表渠道，在這個(gè)領(lǐng)域已經(jīng)工作的幾年，目前的職稱還有活動(dòng)等等。
完成潛在審稿人的分析后，選出其中的 3、4 人送出審稿邀請(qǐng)。有些期刊會(huì)有審稿邀請(qǐng)郵件模版，告訴審稿人要做什么，我自己會(huì)在模版上做一些修改，告訴對(duì)方我為什么會(huì)邀請(qǐng)他審稿，比如說(shuō)我覺(jué)得投稿的稿件跟他的專業(yè)相符。我希望這樣客制化的信息可以讓對(duì)方同意審稿。審稿邀請(qǐng)也會(huì)注明論文是不是重投的稿件、邀稿或是會(huì)議論文的延伸等。
我會(huì)在審稿邀請(qǐng)郵件中附上稿件。當(dāng)我自己被邀請(qǐng)審稿的時(shí)候，我覺(jué)得能夠看到稿件是一件很好的事，我能夠決定論文跟我自己的領(lǐng)域有多相關(guān)，要花多少精力審稿等等。如果可以，我很愿意提供這個(gè)機(jī)會(huì)給其他審稿人。但是我必須承認(rèn)，如果論文特別長(zhǎng)或是太過(guò)專業(yè)，我不會(huì)在審稿邀請(qǐng)時(shí)附上，就怕嚇跑潛在審稿人。
處理遭拒的審稿邀請(qǐng)
有些審稿邀請(qǐng)無(wú)可避免會(huì)被拒絕，就我自己的經(jīng)驗(yàn)來(lái)說(shuō)，有一半的回復(fù)是負(fù)面的。原因有很多，有不有效就見(jiàn)仁見(jiàn)智：受邀人太忙、不覺(jué)得自己是學(xué)科領(lǐng)域的專家、覺(jué)得論文不有趣或是覺(jué)得沒(méi)有心情審稿。我對(duì)這類的回應(yīng)不太困擾（除非我覺(jué)得論文對(duì)審稿人來(lái)說(shuō)真的很有趣），會(huì)讓我生氣的有兩件事：
慢 - 決定是否要審稿不需要太多時(shí)間。如果對(duì)方在工作上很積極，我期望在幾天之內(nèi)就能收到回復(fù)；如果對(duì)方在出差或是忙碌，我還是會(huì)希望大概幾個(gè)禮拜能收到回復(fù)�？吹綄徃逖�(qǐng)懸在系統(tǒng)上好幾個(gè)禮拜后被拒絕真的讓人很焦躁，即使審稿邀請(qǐng)?jiān)趲讉�(gè)禮拜后才被接受，可能也是一個(gè)警訊，這意味著審稿也會(huì)同樣延遲。
沒(méi)有其他建議 - 我最愛(ài)的回復(fù)其實(shí)是很快回復(fù)的負(fù)面反饋，但同時(shí)提供其他審稿名單，這表示受邀人有認(rèn)真考慮過(guò)審稿邀請(qǐng)，衡量過(guò)自己的情況不允許答應(yīng)，他們認(rèn)真考慮的程度足以讓他們想到其他可以幫忙的人選。當(dāng)遇到我不是那么熟悉的領(lǐng)域的投稿時(shí)，這樣的信息特別有幫助。我自己當(dāng)審稿人時(shí)，如果無(wú)法幫上忙，我都會(huì)提供其他考慮人選，除非論文是我真的不懂的領(lǐng)域。于是，專家領(lǐng)域拒絕審稿邀請(qǐng)時(shí)，我通常會(huì)再追加郵件詢問(wèn)他們是不是有其他建議的人選。我非常鼓勵(lì)大家在無(wú)法同意審稿時(shí)將推薦其他人選當(dāng)作是責(zé)任的一部分。
挑選其他審稿人
當(dāng)受邀人拒絕審稿是，我需要找出更多邀請(qǐng)人選。有時(shí)候我自己有備案人選，或是請(qǐng)拒絕審稿的人建議。我會(huì)避免一次邀請(qǐng)超過(guò) 4 個(gè)人，如果所有人都接受了，這么多人審一篇稿件實(shí)在沒(méi)有必要。不過(guò)，大部分的時(shí)候，我都需要再找新的人選，這大概是 AE 工作最困難的一塊。這也表示頭痛時(shí)間到了，絞盡腦汁找出更多合適的人選。有很多人拒絕審稿其實(shí)是很令人沮喪的事，最糟糕的情況是投稿的稿件領(lǐng)域很偏，所有中立的專家人選又都拒絕審稿時(shí)；還有拒絕審稿的人推薦名單上的人已經(jīng)拒絕審稿了，令人無(wú)語(yǔ)。AE 在這個(gè)階段常常會(huì)覺(jué)得要找到合適的專家來(lái)審稿是不可能的任務(wù)，需要有毅力堅(jiān)持，最終會(huì)有足夠的審稿人同意。
讓審稿人同意審稿
當(dāng)有足夠的人同意審稿（通常是 3 到 4 人）也同意審稿期限，同行評(píng)審的前置工作就算完成了。
推薦閱讀：論文外審已經(jīng)8個(gè)月了，可以郵件催促審稿嗎？
以上這些都是發(fā)表中的正常所見(jiàn)，發(fā)表的延遲主要發(fā)生在同行評(píng)審的階段，審稿人或者編輯因?yàn)楣ぷ鞣泵蚱渌蚨紩?huì)導(dǎo)致延遲發(fā)表。但是科研界也會(huì)偶爾發(fā)生一些不正常的事情阻礙論文的順利發(fā)表。
一些不擇手段的科研人員會(huì)使出手段阻礙或延遲同行的論文發(fā)表，對(duì)他們施壓，讓自己獲得好處，在我與科研作者互動(dòng)的過(guò)程中，我經(jīng)常遇到因?yàn)槠渌怂哉撐谋豢圩』虬l(fā)表遭受阻礙的情況。類似的事件一直會(huì)在社交網(wǎng)絡(luò)、科研論壇甚至 COPE 案例中曝光，典型的情境是：有人為了降低研究的相關(guān)性或影響力、要求作者署名、甚至導(dǎo)師或共同作者因?yàn)橐庖?jiàn)不合濫用自己的影響力，故意阻礙論文發(fā)表。
在這些事例中，論文遭到不公正扣留的常見(jiàn)手法有：
導(dǎo)師不準(zhǔn)投稿
很可悲的是，導(dǎo)師是許多論文發(fā)表被延遲的主要原因，導(dǎo)師經(jīng)常對(duì)博士生提出不合理的要求，將自己的名字列入作者，但大部分的工作明明都是學(xué)生做的。有時(shí)候，他們甚至?xí)蟀炎约毫袨榈谝蛔髡呋蚴峭ㄓ嵶髡�，而學(xué)生通常無(wú)力反抗自己的導(dǎo)師，畢竟他們的未來(lái)握在導(dǎo)師手上。在某些領(lǐng)域，作者順序是根據(jù)功勞而定，實(shí)際上是主要作者的學(xué)生常常會(huì)被排到 et al. 的位置。也有許多案例是導(dǎo)師一直要求學(xué)生修改論文或補(bǔ)做實(shí)驗(yàn)，然后又花好幾個(gè)月的時(shí)間檢查，導(dǎo)致論文無(wú)法及時(shí)發(fā)表，有一個(gè)可憐的學(xué)生，導(dǎo)師甚至這樣拖了 2、3 年，更糟的是，導(dǎo)師貌似還會(huì)威脅組里的學(xué)生。當(dāng)學(xué)生最后好不容易發(fā)表了論文，很多時(shí)候研究結(jié)果已經(jīng)失去相關(guān)性，或是其他人已經(jīng)做出了類似的結(jié)果。
共同作者反擊
隨著跨領(lǐng)域論文數(shù)量的增加，合作也變成可科研發(fā)表的常態(tài)，但如果合作或共同作者沒(méi)搞好，代價(jià)可不小。共同作者如果不同意其他作者的意見(jiàn)，可能會(huì)故意不點(diǎn)頭，拖延或阻止論文投稿，這種情況通常是因?yàn)橛兴饺嘶驅(qū)I(yè)上的競(jìng)爭(zhēng)。這種時(shí)候，共同作者可能會(huì)故意不回應(yīng)，甚至因?yàn)橹匦母淖�，不再關(guān)心發(fā)表進(jìn)度，也拒絕理解自己的不合作會(huì)對(duì)其他作者造成什么樣的影響。對(duì)其他作者來(lái)說(shuō)，發(fā)表論文還是很重要的事，但因?yàn)槁?lián)系不到共同作者，他們就沒(méi)有辦法投稿。
審稿人扣住論文
審稿人也有可能延遲或阻礙論文發(fā)表，他們可能或一直要求作者修改論文、增加數(shù)據(jù)或補(bǔ)實(shí)驗(yàn)等。雖說(shuō)要發(fā)表論文，經(jīng)歷兩到三輪的修稿是很正常的，修六、七次也不是什么很不尋常的情況。Dereck Sears 在他的一篇編輯部文章 Do we need editors? 里面提到，這樣子不止影響發(fā)表進(jìn)度，還會(huì)影響論文的質(zhì)量：「我聽(tīng)說(shuō)過(guò)一篇文章經(jīng)歷六七輪的審稿，審稿人最后不過(guò)在文字上糾結(jié)，修改也只是在拖延，最后論文已經(jīng)失去新意，錯(cuò)失發(fā)表新發(fā)現(xiàn)的時(shí)機(jī)。這么多寶貴的時(shí)間跟努力都浪費(fèi)了�！褂行┣闆r可能還有爭(zhēng)議，比如來(lái)回多輪的修稿是為了改善論文質(zhì)量。但不要忘記了，審稿人也是同行，也是作者，同行競(jìng)爭(zhēng)或嫉妒有可能是故意延遲審稿的原因。這方面很難拿到統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，在學(xué)術(shù)圈待了比較長(zhǎng)時(shí)間的人應(yīng)該都面臨或聽(tīng)過(guò)審稿人帶有偏見(jiàn)，故意給負(fù)評(píng)、延遲審稿或拒稿的情況。
跟世界上其他領(lǐng)域一樣，學(xué)術(shù)發(fā)表也有貪腐的人存在。今天談了這個(gè)現(xiàn)象，希望能提醒年輕的科研作者有可能在發(fā)表論文時(shí)會(huì)遇到的阻礙，做好準(zhǔn)備。有些預(yù)防措施，比如在課題剛啟動(dòng)的時(shí)候就讓共同作者和合作人員簽署協(xié)議，將論文預(yù)印版上傳到 arXiv 不失為對(duì)抗不配合的共同作者或有偏見(jiàn)的審稿人的辦法。不過(guò)，確實(shí)需要更好的機(jī)制，提供科研生涯剛起步的研究人員更公正的環(huán)境，避免他們成為申訴無(wú)門的受害者。
你有遭遇過(guò)類似的情況嗎？可以在留言寫下您的看法。
你的論文為什么延遲發(fā)表？這些原因你都經(jīng)歷過(guò)嗎？ |
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